急等批文!几千亿容量独角兽基金在路上 六大基金公司最早上报

刚传出上报新基金没几天,6家基金公司的一款封闭3年的战略配售灵活基金,可能会以非常快的速度跟投资者见面。

据基金君发现,证监会最新信息显示,六家公司5月29日齐齐上报了一款封闭3年的战略配售灵活基金,而近期显示这些基金受理通知。

而市场昨日就传出这类品种近日就会获得批文,并会迅速进入发售期,目前传出或于下周一开始发售。不过,具体情况以证监会批文和基金公司招募说明书为准。

业内人士表示,这类基金可能会参与CDR投资公募基金,为了迎接独角兽回归A股,可能对于普投资者来说将是一个值得布局的品种。

6只战略配售基金有望快速获批

证监会最新信息显示,南方、华夏、易方达、嘉实、汇添富、招商六大基金公司齐齐上报“3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金”,5月29日是材料接受日,5月31日是受理通知日,消息一出即刻引起行业关注。

而据业内传出消息称,这类品种或许会在近日获得批文,下周有望进入发行期。

基金公司、渠道火热预热

“这两天基本被基金公司战略配售基金轰炸了。”一位券商渠道人士表示。据业内传出消息目前基金公司、渠道方都已进入火热预热状态。首批申报的这六只独角兽基金在天天基金也有销售!

业内传出消息是,6只战略配售公募基金或许于下周一开始募集并快速成立,预计各销售渠道将按每只几百亿下销售任务。从目前销售渠道传出的初步计划来看,招行或主要销售招商基金,建行或主要销售易方达,中行或主要销售嘉实,工行或销售另3家(华夏、南方、汇添富),个人和机构发行时间都是6月中旬,先个人发售,后机构发售,机构发售的时间有说是6月15日,也有说是6月19日的,都等最终批文和发行公告。

有一种说法是零售客户的投资上限是50万元,而基金单只产品上限为500亿元,也有种说法是上限550亿元,也可能是其他金额,反正至少几百亿,不过具体信息仍是以招募说明书为主。


战略配售基金意义很大

究竟什么是战略配售基金?据基金君了解,这可能是投资CDR的公募基金,属于一个产品创新。

一、什么是战略配售?

答:“战略配售”是“向战略投资者定向配售”的简称。关于新股首发战略配售,我国《证券发行承销与管理办法》(2018年征求意见稿)第十四条规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,或者在境内发行存托凭证的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

二、战略配售的对象是?

答:以工业富联IPO为例,战略投资者的选择,主要考虑资质优异且长期战略合作的投资者,包括三大类型:

①具有良好市场声誉和市场影响力,代表广泛公众利益的投资者;

②大型国有企业或其下属企业、大型保险公司或其下属企业、国家级投资基金等具有较强资金实力的投资者;

③与发行人具备战略合作关系或长期合作愿景,且有意愿长期持股的投资者。

三、什么样的公司可以引入战略配售的发行方式?

答:首次公开发行股票数量在4亿股以上的,或者在境内发行存托凭证的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

——《证券发行承销与管理办法》(2018年征求意见稿)第十四条规定

四、战略配售投资者的锁定期有多久?

答:战略配售投资者的锁定期可以有结构化的安排,例如目前有12个月、18个月、36个月、48个月。为体现与公司的战略合作意向,部分投资者可自愿延长其股份锁定期。

五、战略配售的意义?

答:扩大了投资者的范围,让有实力的以及更代表广泛公众利益的机构参与,减少了对市场资金的需求;通过战略配售引入长期的战略合作伙伴,特别行业上下游相关的核心合作伙伴,将更加促进公司业务的良好发展;公司通过设定较长的锁定期降低市场的波动,减少了发行对市场的冲击。

业内人士点评,这个对公募基金有重大历史意义。伴随着未来“独角兽”回归A股制度条件逐渐完善,公募基金在其中起到越来越重要的作用。而伴随着CDR回归脚步临近,未来可能普通投资者也可以借助公募基金分享参与独角兽回归的投资机会。(内容来源:中国基金报)

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