分 类 市 值（元）
占总资产比例 股票 １０，７６７，２８８，５１７．６５ ６９．９２％ 债券 １７２，０７９，８９４．３０ １．１２％ 权证 － － 银行存款和清算备付金 ４，２８３，５８３，８７９．４５ ２７．８２％ 其他资产 １７５，８８０，７５０．７４ １．１４％ 合 计 １５，３９８，８３３，０４２．１４ １００．００％ ２、２００７年６月３０日按行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值（元）
占净值比例 １ 农、林、牧、渔业 ３９，９９７，２７４．１０ ０．２６％ ２ 采掘业 ５７１，３２８，２９２．８０ ３．７７％ ３ 制造业 ４，７７２，７７４，５２３．５０ ３１．４８％ 其中：食品、饮料 ８３０，００３，３５４．０６ ５．４７％ 木材、家具 ２９，１７１，３１０．６０ ０．１９％ 造纸、印刷 １４９，６８７，２１９．８８ ０．９９％ 石油、化学、塑胶、塑料 ９８６，５９３，６９５．２６ ６．５１％ 电子 ５，９４２，２５０．２２ ０．０４％ 金属、非金属 ７９２，８０２，６３１．７５ ５．２３％ 机械、设备、仪表 １，４９３，９０５，３５２．４１ ９．８５％ 医药、生物制品 ４８４，６６８，７０９．３２ ３．２０％ ４ 电力、煤气及水的生产和供应业 １９８，２０９，２１７．１２ １．３１％ ５ 建筑业 － － ６ 交通运输、仓储业 ５２８，６２５，１７６．００ ３．４９％ ７ 信息技术业 ６７０，３１４，２０５．０５ ４．４２％ ８ 批发和零售贸易 ５９０，８５０，１０５．１０ ３．９０％ ９ 金融、保险业 ２，３７６，７１７，３８９．２８ １５．６８％ １０ 房地产业 ６３９，３４５，２４７．６０ ４．２２％ １１ 社会服务业 ３５１，７１０，８１５．１４ ２．３２％ １２ 传播与文化产业 ２７，４１６，２７１．９６ ０．１８％ １３ 综合类 － － 合 计 １０，７６７，２８８，５１７．６５ ７１．０２％ ３、２００７年６月３０日按市值占
基金资产净值比例排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
市值（元）
占净值比例 １ ６０００３６ 招商银行 ２７，４９９，８７２ ６７５，９４６，８５３．７６ ４．４６％ ２ ６００３０９ 烟台万华 １１，７６７，０４５ ６３０，２４２，９３０．２０ ４．１６％ ３ ６０００３０ 中信证券 １０，０００，０００ ５２９，７００，０００．００ ３．４９％ ４ ６０１１６６ 兴业银行 １０，０００，０００ ３５０，９００，０００．００ ２．３１％ ５ ０００００２ 万 科 Ａ １６，８６３，７５９ ３２２，４３５，０７２．０８ ２．１３％ ６ ６００００９ 上海机场 ８，１００，０００ ３０７，８８１，０００．００ ２．０３％ ７ ００００６９ 华侨城Ａ ７，１７５，２７７ ２８５，５７６，０２４．６０ １．８８％ ８ ０００８９５ 双汇发展 ４，９１４，３９６ ２８４，５４３，５２８．４０ １．８８％ ９ ６００２１９ 南山铝业 １２，２０３，９００ ２７６，９０６，４９１．００ １．８３％ １０ ６００１００ 同方股份 ７，９４５，１７６ ２７２，５１９，５３６．８０ １．８０％ 注：
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本管理人网站的半年度报告正文。
４、股票投资组合的重大变动（１）报告期内累计买入价值前２０名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额（元）
占期末净值比例 １ ６０００３６ 招商银行 ５６８，０６１，３７１．１１ ３．７５％ ２ ６０００３０ 中信证券 ５２８，３４３，３６０．９０ ３．４９％ ３ ６００３０９ 烟台万华 ５１２，８９９，６４８．４６ ３．３８％ ４ ６０１１６６ 兴业银行 ４０７，７７６，０４３．５１ ２．６９％ ５ ６００００９ 上海机场 ３０５，６０９，７２０．９３ ２．０２％ ６ ００００６９ 华侨城Ａ ２５７，１７１，３３６．６１ １．７０％ ７ ００２０２４ 苏宁电器 ２５２，００２，２７５．４３ １．６６％ ８ ０００００２ 万科Ａ ２５１，９７３，２７６．４２ １．６６％ ９ ６００１００ 同方股份 ２３４，１７０，３８４．１０ １．５４％ １０ ６０１３１８ 中国平安 ２３４，１００，８０１．８２ １．５４％ １１ ６００５１９ 贵州茅台 ２３１，１９７，９４２．６４ １．５３％ １２ ６００２１９ 南山铝业 ２２４，２６６，８７２．６１ １．４８％ １３ ６００３２０ 振华港机 ２１５，５６５，１０９．１２ １．４２％ １４ ６０００１５ 华夏银行 ２１４，８８２，０８７．８２ １．４２％ １５ ６０１００６ 大秦铁路 ２１０，３６０，０８１．４５ １．３９％ １６ ６００１２３ 兰花科创 ２０８，５９３，３４６．８３ １．３８％ １７ ０００７０９ 唐钢股份 １９５，２５１，８７１．６１ １．２９％ １８ ０００８５８ 五粮液 １８４，６７８，６２８．２０ １．２２％ １９ ００００６３ 中兴通讯 １８４，２６８，７２８．４１ １．２２％ ２０ ６０１６２８ 中国人寿 １７４，４９２，９５４．４７ １．１５％ （２）报告期内累计卖出价值前２０名的股票明细 （３）报告期内买入股票的成本总额：１１，１２０，８２４，７５６．８６元
报告期内卖出股票的收入总额：１，８００，０１２，１０２．０８元
５、２００７年６月３０日按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市 值（元）
占净值比例 １ 国家债券 １７２，０７９，８９４．３０ １．１４％ 合 计 １７２，０７９，８９４．３０ １．１４％ ６、２００７年６月３０日按市值占基金资产净值比例的前五名债券明细
序号 债券名称 市 值（元）
占净值比例 １ ２０国债（１０）
４５，７２２，９５０．００ ０．３０％ ２ ２１国债（３）
３６，０７５，７８６．００ ０．２４％ ３ ０２国债（１４）
３１，５３３，６３７．５０ ０．２１％ ４ ２０国债（４）
２５，０３７，２３３．００ ０．１７％ ５ ２１国债（１５）
２１，５０７，４１８．８０ ０．１４％ ７、报告附注（１） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到
公开谴责、处罚的情况。
（２） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（３） 其他资产的构成如下：
分 类 市 值（元）
交易保证金 ９７５，２９９．２９ 应收股利 ８８３，２９０．７４ 应收利息 ３，４４２，１２１．７４ 应收申购款 １７０，５７９，０３９．０７ 其他应收款 ９９９．９０ 合计 １７５，８８０，７５０．７４ （４）报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。
（５）本报告期末本基金未持有权证。
（６）本报告期内本基金未发生过权证投资。
（７）本报告期内，未投资资产支持证券。
（８）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 项目名称 基金份额（份）
报告期期初持有基金份额（原
金鼎基金份额）
１３，９５７，９６４ 报告期间基金拆分折算份额 ８，９９６，６１２ 报告期末持有基金份额 ２２，９５４，５７６ （二）原金鼎证券投资基金１、 ２００７年４月１０日基金资产组合情况 分 类 市 值（元）
占总资产比例 股票 ６３５，５５３，２７５．０９ ７３．１９％ 债券 １７１，６９３，１２９．２０ １９．７７％ 权证 － － 银行存款和清算备付金 ５６，０１２，１０９．２６ ６．４５％ 其他资产 ５，０６９，６４２．４４ ０．５８％ 合 计 ８６８，３２８，１５５．９９ １００．００％ ２、 ２００７年４月１０日按行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值（元）
占净值比例 １ 农、林、牧、渔业 ７，６１７，０３７．５７ １．０２％ ２ 采掘业 １１，６６８，２０７．９６ １．５６％ ３ 制造业 ３１４，９６２，６８５．８６ ４２．２３％ 其中：食品、饮料 １０６，４９６，４２６．７４ １４．２８％ 造纸、印刷 ５，４３５，８３６．２７ ０．７３％ 石油、化学、塑胶、塑料 ４８，２３５，７２７．４７ ６．４７％ 金属、非金属 ７４，０７８，７００．５６ ９．９３％ 机械、设备、仪表 ５６，４８９，６９０．５２ ７．５７％ 医药、生物制品 ２４，２２６，３０４．３０ ３．２５％ ４ 电力、煤气及水的生产和供应业 ４，７２５，２４９．３４ ０．６３％ ５ 建筑业 ２０，０９５，０００．００ ２．６９％ ６ 交通运输、仓储业 ３０，０２０，２９９．３２ ４．０２％ ７ 信息技术业 ５９，２３７，６６７．０８ ７．９４％ ８ 批发和零售贸易 １８，６５２，３４８．６５ ２．５０％ ９ 金融、保险业 １０３，７１１，３９２．２８ １３．９０％ １０ 房地产业 ２２，０３１，４５０．７７ ２．９５％ １１ 社会服务业 ２０，５７３，０５６．９９ ２．７６％ １２ 传播与文化产业 ２１，５７９，３２６．５８ ２．８９％ １３ 综合类 ６７９，５５２．６９ ０．０９％ 合 计 ６３５，５５３，２７５．０９ ８５．２１％ ３、 ２００７年４月１０日按市值占基金资产净值比例排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
市值（元）
占净值比例 １ ０００８９５ 双汇发展 ２，５１２，９７５ ７７，９５２，４８４．５０ １０．４５％ ２ ６０００３０ 中信证券 １，０９９，３７６ ５６，９６９，６６４．３２ ７．６４％ ３ ６０００００ 浦发银行 １，２５８，２６４ ３６，４０１，５７７．５２ ４．８８％ ４ ０００６１２ 焦作万方 １，３９８，５６６ ２３，１８８，２２４．２８ ３．１１％ ５ ６０００３７ 歌华有线 ６５４，５１４ ２１，５７９，３２６．５８ ２．８９％ ６ ００００６３ 中兴通讯 ４３１，７５７ ２０，９６６，１１９．９２ ２．８１％ ７ ６００１００ 同方股份 ８１５，２２２ ２０，８０４，４６５．４４ ２．７９％ ８ ６００９７０ 中材国际 ５００，０００ ２０，０９５，０００．００ ２．６９％ ９ ０００８５８ 五粮液 ５９９，９９５ １９，４２７，８３８．１０ ２．６０％ １０ ６０００８９ 特变电工 ９３２，８９９ １８，５０８，７１６．１６ ２．４８％ 注：１、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本管理人网站的半年度报告正文。
２、截止２００７年４月１０日，双汇发展因
股权分置改革因素停牌，本基金持有双汇发展市值占基金资产净值比例超过１０％的规定，属于被动超比例，自本基金转型并集中申购后该比例已经达标。
４、 股票投资组合的重大变动（１）报告期内累计买入价值前２０名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额（元）
占期初净值比例 １ ６０００３０ 中信证券 ５４，７５９，５３６．４８ ６．３６％ ２ ０００００２ 万科Ａ ４５，１２９，２９１．４４ ５．２４％ ３ ６０００００ 浦发银行 ３９，００６，３７７．７１ ４．５３％ ４ ６０００３７ 歌华有线 ３７，１６５，７８７．０４ ４．３２％ ５ ０００８５８ 五粮液 ３１，４１７，３３７．９５ ３．６５％ ６ ６００３０９ 烟台万华 ２６，８０４，７３２．９２ ３．１１％ ７ ６０１６２８ 中国人寿 ２５，１９０，４５９．５２ ２．９３％ ８ ６００１００ 同方股份 ２２，００３，１４５．５５ ２．５６％ ９ ６０００１６ 民生银行 ２０，５７０，９８９．３８ ２．３９％ １０ ０００８２５ 太钢不锈 １９，８６３，４０８．６８ ２．３１％ １１ ６０００８９ 特变电工 １９，１４９，２４３．３０ ２．２２％ １２ ０００６２５ 长安汽车 １８，９２３，８０６．８０ ２．２０％ １３ ６００２５８ 首旅股份 １８，５１２，３１６．５５ ２．１５％ １４ ６００２７９ 重庆港九 １７，８６８，６６０．３３ ２．０８％ １５ ６００４３６ 片仔癀 １７，１８７，０６６．８３ ２．００％ １６ ０００７５５ 山西三维 １６，６８９，１５３．９８ １．９４％ １７ ０００４０２ 金融街 １６，１８７，６１７．１１ １．８８％ １８ ６００００９ 上海机场 １５，０６２，１７１．９３ １．７５％ １９ ６０００５０ 中国联通 １４，８３５，０５３．８３ １．７２％ ２０ ０００６５７ 中钨高新 １４，６３５，７８５．８７ １．７０％ （２）报告期内累计卖出价值前２０名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额（元）
占期初净值比例 １ ６０００１６ 民生银行 ６１，１６５，９４４．４０ ７．１１％ ２ ６００６１６ 第一食品 ５２，８０９，８２３．５２ ６．１３％ ３ ０００６５７ 中钨高新 ３６，９６２，７１７．９３ ４．２９％ ４ ０００６１２ 焦作万方 ３２，７５９，３０１．２５ ３．８１％ ５ ６０００８６ 东方金钰 ２９，８７１，７０７．７４ ３．４７％ ６ ０００００２ 万科Ａ ２８，３４４，９５０．１７ ３．２９％ ７ ６００４６０ 士兰微 ２６，３６９，５３９．４３ ３．０６％ ８ ００２０６９ 獐子岛 ２５，６５４，６７７．６０ ２．９８％ ９ ６００８３５ 上海机电 ２５，６３５，６４５．７７ ２．９８％ １０ ６０００００ 浦发银行 ２５，２３２，３６６．９３ ２．９３％ １１ ０００１５７ 中联重科 ２４，１９３，０９１．６４ ２．８１％ １２ ６００３３７ 美克股份 ２１，１４９，５６８．５６ ２．４６％ １３ ６０１６２８ 中国人寿 ２１，１４６，５４７．７２ ２．４６％ １４ ６００３４３ 航天动力 ２０，４７４，９７６．９５ ２．３８％ １５ ６０００３０ 中信证券 １８，６１３，６６８．２１ ２．１６％ １６ ６０１３９８ 工商银行 １６，３２４，９１０．６８ １．９０％ １７ ６００２６１ 浙江阳光 １６，２７２，８７７．２６ １．８９％ １８ ６００９７０ 中材国际 １６，０５０，４５９．１５ １．８６％ １９ ６０００３７ 歌华有线 １５，５０９，５８４．６７ １．８０％ ２０ ６０００８５ 同仁堂 １４，７４０，９６５．６１ １．７１％ （３）报告期内买入股票的成本总额：７５８，３８１，０８９．６８元
报告期内卖出股票的收入总额：１，０２９，９０７，１３８．４２元
５、 ２００７年４月１０日按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市 值（元）
占净值比例 １ 国家债券 １７１，６９３，１２９．２０ ２３．０２％ 合 计 １７１，６９３，１２９．２０ ２３．０２％ ６、 ２００７年４月１０日按市值占基金资产净值比例的前五名债券明细
序号 债券名称 市 值（元）
占净值比例 １ ２０国债（１０）
４５，６８６，５５０．００ ６．１２％ ２ ２１国债（３）
３６，０１５，００４．２０ ４．８３％ ３ ０２国债（１４）
３１，５１４，７６４．５０ ４．２３％ ４ ２０国债（４）
２４，７４７，１２２．９０ ３．３２％ ５ ２１国债（１５）
２１，４９０，２７８．００ ２．８８％ ７、 报告附注（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（３）其他资产的构成如下：
分 类 市 值（元）
交易保证金 ９７５，２９９．２９ 应收利息 ３，１４０，７８２．１７ 待摊费用 ９５３，５６０．９８ 合计 ５，０６９，６４２．４４ （４）截止２００７年４月１０日，本基金无处于转股期的可转换债券。
（５）截止２００７年４月１０日，本基金未持有权证。
（６）报告期内持有的权证明细如下：
权证代码 权证名称 获得数量（份）
成本（元）
投资类别 ０３０００２ 五粮ＹＧＣ１ ７８０，０００ １４，６８５，４１９．４０ 主动投资 合计 ７８０，０００ １４，６８５，４１９．４０ （７）本报告期内，本基金未投资资产支持证券。
（８）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况截止２００７年４月１０日，本基金管理人运用固有资金投资本基金的基金份额为１３，９５７，９６４份。报告期内所持有的基金份额无变动。
九、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人（一）国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金１、持有人户数基金份额持有人户数：６２６，５４０户平均每户持有人基金份额：２２，６３３．１１份２、持有人结构 持有的基金份额（份）
占总份额比例 机构投资者 ３３８，９２３，８３５．９３ ２．３９％ 个人投资者 １３，８４１，６２７，１４１．５９ ９７．６１％ 合 计 １４，１８０，５５０，９７７．５２ １００．００％ 注：截止本报告期末，本公司基金从业人员无持有本基金份额的情况。
（二）金鼎证券投资基金（截止２００７年４月１０日）
１、持有人户数基金份额持有人户数：２２，１６７户平均每户持有人基金份额：２２，５５６．０５份２、持有人结构 持有的基金份额（份）
占总份额比例 机构投资者 ３２６，０２７，９７６．００ ６５．２１％ 个人投资者 １７３，９７２，０２４．００ ３４．７９％ 合 计 ５００，０００，０００．００ １００．００％ ３、前十名持有人 序号 持有人姓名 期末持有数（份）
持有比例 １ 新华保险 ４５，０５７，４７５．００ ９．０１％ ２ 人寿集团 ４１，７２９，７３３．００ ８．３５％ ３ 人寿股份 ２５，４６１，６７９．００ ５．０９％ ４ 中国太保 １５，１５８，５３６．００ ３．０３％ ５ 国际金融－建行 １４，９４４，５０６．００ ２．９９％ ６ 中信信托－财富二号 １４，９２８，８０４．００ ２．９９％ ７ 太平人寿 １４，３２８，３２１．００ ２．８７％ ８ 国泰基金 １３，９５７，９６４．００ ２．７９％ ９ 生命人寿 １２，１５６，２０８．００ ２．４３％ １０ 招商证券 １１，５００，０００．００ ２．３０％ 注：１、“国际金融－建行”是指国际金融－建行－
中金股票策略集合
资产管理计划
２、以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的基金持有人名册编制。
十、开放式基金份额变动基金情况国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金单位：份 项目名称 基金份额 本报告期期初持有基金份额 ５００，０００，０００．００ 本报告期间基金总申购份额 １４，８４４，７７９，９０６．３７ 其中：基金拆分折算总份额 ３２２，２７５，２４５．００ 申购份额总额 １４，５２２，５０４，６６１．３７ 本报告期间基金总赎回份额 １，１６４，２２８，９２８．８５ 本报告期末基金份额总额 １４，１８０，５５０，９７７．５２ 注：本基金管理人于２００７年４月２４日对投资者持有的原金鼎证券投资基金（以下简称“基金金鼎”）进行了基金份额拆分。经本基金托管人中国
建设银行确认，拆分基准日基金份额净值为１．６４４６元，精确到小数点后第９位为１．６４４５５０４９０元，本基金管理人按照１：１．６４４５５０４９０的转换比例将原基金金鼎的基金净值进行了拆分。拆分后，基金份额净值变为１．０００元。相应地，原基金金鼎每１份基金份额转换为１．６４４５５０４９０份国泰金鼎价值基金，基金份额计算结果保留到整数位，所产生的误差归入基金资产。原基金金鼎的基金总份额由５００，０００，０００．００份转换为８２２，２７５，２４５．００份国泰金鼎价值基金。
十、重大事件揭示１、 ２００７年３月２日，本基金管理人于《中国证券报》、《
上海证券报》、《
证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于调整基金经理的临时公告》，徐学标不再担任本基金的基金经理，由崔海峰担任本基金的基金经理。
２、 ２００７年４月２日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《金鼎证券投资基金２００６年度收益分配和２００７年第一次收益分配公告》，以２００７年４月４日已实现的可分配收益为基准，向全体基金份额持有人按每１０份基金份额派发现金红利６．８０元。
３、 ２００７年４月１１日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司新增服务项目的公告》，本基金管理人自 ２００７年４月１１日起开通交易确认短信服务和“点击客服”服务系统，凡本基金持有人都可享受相关服务。
４、 ２００７年４月１８日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金代销机构的公告》，增加华泰证券有限责任公司为本基金的代销机构。
５、 ２００７年５月２２日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金开放日常申购赎回业务公告》，本基金于２００７年５月２５日开始办理日常申购、赎回业务。
６、 ２００７年５月２５日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在中国建设银行开通国泰金鼎价值精选基金“定期定额投资计划”的公告》，自２００７年５月２５日起正式开通本基金在中国建设银行办理定期定额投资计划。
７、 ２００７年５月２５日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在
中国银行 开通国泰金鼎价值精选基金“定期定额投资计划”的公告》，自２００７年５月２５日起正式开通本基金在中国银行办理定期定额投资计划。
８、 ２００７年５月２９日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加
世纪证券有限责任公司代销国泰金鼎价值精选基金的公告》，增加了世纪证券有限责任公司为本基金的代销机构。
９、 ２００７年６月９日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于总经理变动的公告》，经国泰基金管理有限公司董事会审议通过，同意李春平先生因组织调动辞去公司总经理职务的请求。并于２００７年７月４日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于总经理变更的公告》，经国泰基金管理有限公司董事会审议通过，同意聘任金旭女士担任公司总经理。金旭女士的总经理任职资格已获中国
证监会核准（证监基金字［２００７］１７９号文）。
１０、２００７年６月２１日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加
中原证券股份有限公司代销旗下８只开放式基金的公告》，增加了中原证券股份有限公司为本基金的代销机构。
１１、２００７年７月２日，本基金管理人于公司网站上刊登了《国泰基金管理有限公司关于旗下基金实施新
会计准则的临时公告》，根据中国证监会的相关规定，本基金的
估值于２００７年７月１日开始实施新会计准则。实施新会计准则后，本基金将全面采用公允价值进行会计计量，基金估值方法及个别会计政策方面的变更不会对投资者利益造成实质性影响。
１２、基金租用席位的选择标准是：
（１）资力雄厚，信誉良好；
（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（３）经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；
（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（５）公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于
宏观经济面分析、行业发展趋势及证券
市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。
１３、报告期内，基金租用
证券公司专用席位的有关情况如下：
券商名称 席位数量 股票成交金额 比例 债券成交金额 比例 长城证券有限责任公司 １ ２７，３２８，３８９．６５ ０．１９％ － － 东方证券有限责任公司 １ ２，１６０，８４１，４４２．０８ １４．７８％ － － 国泰君安证券股份有限公司 ２ ２，７４９，４７７，３３２．４７ １８．８１％ １９，１６９，２００．００ ５１．２０％ 宏源证券 股份有限公司 ２ １，５５３，４９０，６３５．６０ １０．６３％ － － 上海证券有限责任公司 １ ９８３，６８６，３２４．６３ ６．７３％ － － 中银国际证券有限责任公司 １ ３，５８８，３１９，８６０．８３ ２４．５５％ ６，０５４，０００．００ １６．１７％ 长江证券有限责任公司 １ ３，０１２，７３０，８２６．４４ ２０．６１％ １０，０９９，９８３．４０ ２６．９８％ 富成证券经纪有限公司 １ ５４２，５７９，７７３．９８ ３．７１％ ２，１１５，８４０．００ ５．６５％ 合计 １０ １４，６１８，４５４，５８５．６８ １００．００％ ３７，４３９，０２３．４０ １００．００％ 单位：元 券商名称 债券回购成交金额 比例 权证成交金额 比例 佣金 比例 长城证券有限责任公司 － － － － ２１，３８４．６５ ０．１８％ 东方证券有限责任公司 １００，０００，０００．００ １．８９％ ８，０６９，５７７．２５ ２７．１１％ １，６９７，６７４．３４ １４．３８％ 国泰君安证券股份有限公司 ８０，０００，０００．００ １．５１％ ２１，６９８，２０６．４８ ７２．８９％ ２，２０５，２９６．８７ １８．６９％ 宏源证券股份有限公司 ６５，０００，０００．００ １．２３％ － － １，２４１，９２５．９９ １０．５２％ 上海证券有限责任公司 ４０，０００，０００．００ ０．７６％ － － ８０６，１１９．２１ ６．８３％ 中银国际证券有限责任公司 ６０，０００，０００．００ １．１４％ － － ２，９４１，９０３．９２ ２４．９３％ 长江证券有限责任公司 ４，９３９，３００，０００．００ ９３．４７％ － － ２，４６３，３０８．３９ ２０．８７％ 富成证券经纪有限公司 － － － － ４２４，５７０．７７ ３．６０％ 合计 ５，２８４，３００，０００．００ １００．００％ ２９，７６７，７８３．７３ １００．００％ １１，８０２，１８４．１４ １００．００％ 注：本报告期内新增租用富成证券有限责任公司一个专用交易席位，撤销了长城证券有限责任公司一个专用交易席位。
１４、报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项；基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动；基金投资策略无改变；为本基金提供
审计服务的会计师事务所无改聘情况；基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。
国泰基金管理有限公司２００７年８月２７日 （上接D090版）
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