证监会加强证券经纪人管理

1^* 大中小 2008.9.2 10:12

　　（上接A01版）保证在营业时间内客户可随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间及证券经纪人证书编号等信息，并指派有关人员定期通过电话、函件或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，敦促证券公司建立健全客户投诉处理机制，妥善处理投诉事项并及时反馈客户。

　　新规允许证券公司通过公司员工或委托公司以外的人员作为证券经纪人开展证券经纪业务。但同时要求证券公司建立证券经纪人管理制度，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为。