基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行 股份有限公司 送出日期:二○○八年八月二十六日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年8月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务
会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期自2008年1月1日起至2008年6月30日止。本报告中的财务资料未经
审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
一、基金简介 (一)基金基本情况 基金名称:中小企业 板交易型开放式指数基金 基金简称:中小板ETF 交易代码:159902 基金运作方式:交易型开放式 基金合同生效日:2006年6月8日 报告期末基金份额总额:1,574,078,285.92份 基金合同存续期:不定期 上市交易所:深圳证券交易所 基金上市日:2006年9月5日 (二)基金产品说明 基金投资目标:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
基金投资策略:本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
业绩比较基准:本基金的业绩比较基准为“
中小企业板价格指数”。
风险收益特征:本基
金属股票基金,风险与收益高于混合基金、
债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪反映中小企业板市场的标的指数,是股票基金中风险较高的产品。
(三)基金管理人有关情况 基金管理人名称:华夏基金管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.
注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 邮政编码:100032 法定代表人:凌新源 信息披露负责人:廖为 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-88066511 国际互联网址:www.ChinaAMC.com 电子邮箱:service@ChinaAMC.com (四)基金托管人有关情况 基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)
注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码:100032 法定代表人:郭树清 信息披露负责人:尹东 联系电话:010-67595003 传真:010-66275853 国际互联网址:www.ccb.com 电子邮箱:yindong.zh@ccb.com (五)信息披露事宜 投资者可通过《
证券时报》和基金管理人网站www.ChinaAMC.com查阅本报告。
本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备,投资者可要求查阅、复制。
(六)注册登记机构 注册登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司 办公地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场