“拍卖
利率证券门”事件追踪———
继
花旗、
瑞银等之后，又一家国际大行——
美林与
美国当局就拍卖利率证券（ARS）诉讼达成了和解。上周末，美国联邦检察官宣称，美林已同意了一项ARS回购的和解方案。
根据方案，美林承诺将尽快从
投资者手中回购其发行的ARS，总额将达100亿~120亿
美元，期限为明年1月2日之前。此外，美林还同意额外支付1.25亿美元的罚款。
美国证交会（SEC）估计，美林ARS的投资者最终选择套现的总额可能为70亿美元，这将比美林所承诺的回购额要低，因为并不是所有的投资者都会选择将持有的ARS回售给美林。
SEC称，该和解方案将让众多散户、
中小企业 和慈善团体等投资者挽回损失。“美林的行为伤害了数以万计的投资者，他们这次将有机会拿回自己的钱，我们将继续严厉调查ARS
销售过程中的不道德行为。”SEC执行部总监Linda Thomsen说。
今年2月，由于次贷危机造成的银行流动性紧缩，价值3300亿美元的ARS
市场轰然崩塌。此后，包括纽约州总检察长Andrew Cuomo、美国证交会和12个州的监管当局，联合发起了对相关银行的调查，指控它们在销售ARS的过程中故意向投资者隐瞒了流动性风险。
在此之前，已有花旗、瑞银、
摩根大通、
摩根士丹利、美联等5家
金融机构和当局达成了和解协议，承诺回购超过450亿美元的ARS，并同意支付罚款共3.6亿美元。加上最近的
高盛、德银和美林，身陷“拍卖利率证券门”的国际大行已有8家了结了指控。
目前，Cuomo仍在对美国银行、Fidelity、Charles Schwab、TD Ameritrade、E-Trade Financial和Oppenheimer等展开调查。
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