重要提示

　　本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字［２００４］１４０号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基金部函［２００４］１０９号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于２００４年１１月１０日正式生效。

　　根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字［２００７］３０７号），本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深３００指数证券投资基金。

　　自２００７年１１月１１日起，《国泰沪深３００指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。

　　本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００８年５月１１日，投资组合报告为２００８年１季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２００７年１２月３１日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国泰基金管理有限公司

　　成立日期：１９９８年３月５日

　　住所：上海市浦东新区峨山路９１弄９８号２０１Ａ

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路７００号港泰广场