国泰沪深300 指数证券投资基金 招募说明书摘要（2008年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：
中国银行 股份有限公司
重要提示本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国
证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。
自2007年11月11日起，《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，
投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括
市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年5月11日，投资组合报告为2008年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。
一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：国泰基金管理有限公司成立日期：1998年3月5日住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼法定代表人：陈勇胜注册资本：1.1亿元人民币联系人：孙艳丽联系电话：（021）33134688股权结构：
股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司70%
万联证券有限责任公司20%
中国电力财务有限公司10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况截至2007年12月31日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：
基金金泰 、
基金金鑫 、
基金金盛 ，以及9只开放式证券投资基金：
国泰金鹰 增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
国泰金马 稳健回报证券投资基金、
国泰货币 市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、
国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰
金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、
国泰金牛 创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会
社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金2个投资组合。
2007年11月19日，本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。
（三）主要人员情况1、董事会：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，16年证券从业经历。1982年起在中国
建设银行 总行、
中国投资 银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰
证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼
北京分公司总经理，1998年3月起任公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长。
陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理，兼任中投科信
科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。
刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作，任
投资银行部（中间业务部）高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、
资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2007年11月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级
会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，
能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司副总经理、总会计师，现任中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、工会主席、纪检组长。2004年2月起任公司董事。
王耀南，董事，大专，15年证券从业经历。1993年至1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州
珠江实业 集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事。2006年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、
深圳监管专员办事处
机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆
全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任公司总经理。2007年11月起任公司董事、总经理。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事
金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国
人民银行上海分行副行长、行长，国家
外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券
交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001年5月起任公司独立董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
2、监事会：
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信
资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五
建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司
债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任。2004年2月起任公司监事。
黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星
化工厂任工程师。2000年4月起在
广东省电信公司研究员。2001年6月起任
南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理。2007年11月起任公司监事。
王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，一直从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。2007年11月起任公司职工监事。
朱小川，监事，博士研究生，曾任Lehman, Lee
