2008年第1号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:交通银行 股份有限公司 重要提示 华夏蓝筹 核心混合型证券投资基金(LOF)由兴科证券投资基金转型而成。依据
中国证监会2007年4月13日证监基金字[2007]107号文核准的兴科证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴科证券投资基金由
封闭式基金转为上市
开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)”。自2007年4月24日起,由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券
市场,基金净值会因为
证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等。华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)是混合基金,风险高于
货币市场基金和
债券基金,低于
股票基金,属于较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年4月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经
审计)。
一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期:1998年4月9日 法定代表人:凌新源 总经理:范勇宏 联系人:廖为 客户服务电话:400-818-6666 传真:(010)88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元,公司股权结构如下:
(二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 凌新源先生:董事长,硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。
王东明先生:拟任董事长,硕士,高级经济师。现任
中信证券 股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信
资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行
证券公司部门副经理,
南方证券公司副总裁,华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国
建设银行 总行干部。
王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国
人大财经委员会和中国
人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学
会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生:独立董事,学士。现任
太平洋 证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会
资产管理中心主任。
滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和
机构理财部总经理等。
方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融
出版社工作。
周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任
江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、
上海分部经理。
张鸣溪先生,监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司
投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿
保险公司。
2、本基金基金经理 刘文动先生,硕士。曾任鹏华基金管理有限公司投资总部副总经理兼机构理财部总监,
平安保险集团投资管理中心组合经理助理、平安证券有限责任公司研究员。2006年加入华夏基金管理有限公司。现任华夏基金管理有限公司投资总监、兴华证券投资基金基金经理(2007年2月起任职)、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年6月起任职)。
巩怀志先生,清华大学MBA。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理助理、社保股票组合基金经理。2005年加入华夏基金管理有限公司。现任
华夏成长 证券投资基金基金经理(2005年10月起任职)、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年5月起任职)。
谭琦先生,CFA,工学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司。历任行业研究员,行业研究主管,基金经理助理。现任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年9月起任职)。
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)历任基金经理:2007年4月至2007年9月期间,王志华先生任基金经理。
兴科证券投资基金历任基金经理:2006年2月至2007年4月、2004年2月至2004年9月期间,王志华先生任基金经理;2004年9月至2006年2月期间,张益驰先生任基金经理;2000年12月至2004年2月期间,石波先生任基金经理;2000年4月至2000年12月期间,葛基标先生任基金经理。
3、本公司投资委员会(股票投资)成员 范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生:
华夏大盘 精选证券投资基金基金经理。
刘文动先生:华夏基金管理有限公司投资总监,共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
程海泳先生:华夏基金管理有限公司投资副总监,华夏基金管理有限公司基金经理。
张益驰先生:华夏基金管理有限公司投资副总监,
华夏优势 增长股票型证券投资基金基金经理。
孙建冬先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,
华夏红利 混合型证券投资基金基金经理,共同担任
华夏复兴 股票型证券投资基金基金经理。
张龙先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:蒋超良 住所:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:489.94亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东 电话:(021)68888917 交通银行是中国第一家全国性
国有股份制
商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国156个城市设有营业网点,全行员工6万余人。截至2007年年末,资产总额为21036.26亿元
人民币,实现净利润205.13亿元人民币。2005年6月23日,交通银行成功在
香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行。2007年5月15日,交通银行成功在上海证券
交易所上市。2006年,荣获2006年“中国最具影响力品牌”(TOP 10)(银行类)排名第二,并获得2006年“中国十大诚信品牌”(唯一入选银行)。2007年,根据英国《银行家》
杂志发布的“2007年世界1000家银行”排名,交行的总资产排名上升至第69位,一级资本排名第68位,还连续三年蝉联世界品牌实验室“银行类中国品牌年度大奖(No .1)”。
交通银行总行设资产托管部,现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况 李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行
天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况 截止2007年年末,交通银行共托管证券投资基金36只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、科汇基金、科讯基金、
科瑞基金、
华安创新 基金、
国泰金鹰 增长基金、
华夏债券 基金、泰达荷银合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海
富通精选基金、博时现金收益基金、易方达50
指数基金、
融通行业 景气基金、鹏华中国50基金、金鹰中小盘精选基金、
富国天益 价值基金、
华安宝利 基金、中海优质成长基金、
银河银富
货币市场基金、银华货币市场基金、泰达
荷银预算 风险基金、
万家公用 事业基金、
天治核心 成长基金、
汇丰晋信2016生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、
长城久富 核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、
博时新兴 成长、华安策略优选。此外,还托管了包括全国社会保障基金、保险资产、企业
年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金等11类产品。托管资产规模超过三千亿元。
三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:凌新源 总经理:范勇宏 客户服务电话:400-818-6666 传真:(010)88066511 联系人:吴志军 2、场外代销机构 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:蒋超良 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 传真:(010)66275654 联系人:王琳 网址:www.ccb.com (3)中国农业银行 住所:北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:客户服务中心 网址:www.abchina.com (4)中国银行 股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 传真:(010)66594946 联系人:客户服务中心 网址:www.boc.cn (5)中国工商银行 股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:(010)66107914 联系人:田耕 网址:www.icbc.com.cn (6)招商银行 股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 客户服务电话:95555 传真:(0755)83195049、(0755)82090817
联系人:朱虹、刘薇 网址:www.cmbchina.com (7)深圳发展银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼 电话:(0755)82088888 传真:(0755)82080714 联系人:周勤 网址:www.sdb.com.cn 客户服务电话:95501 (8)中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:陶礼明 客户服务电话:11185 传真:(010)66415194 联系人:陈春林 网址:www.cpsrb.com (9)中国民生银行 股份有限公司 住所:北京市东城区正义路甲4号 办公地址:北京市东城区正义路甲4号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:(010)58560794 联系人:吴杰 网址:www.cmbc.com.cn (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63602431 联系人:徐伟、汤嘉惠 网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (11)中信银行 股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 电话:(010)65541405 传真:(010)65541281 联系人:王斌 网址:http://bank.ecitic.com 客户服务电话:95558 (12)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:祝幼一 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 联系人:韩星宇 网址:www.gtja.com 客户服务电话:(021)962588、400-8888-666
(13)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 客户服务电话:400-8888-108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (14)国信证券有限责任公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133302 联系人:林建闽 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:800-810-8868 (15)招商证券 股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:400-8888-111、95565 (16)广发证券股份有限公司 住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东省广州市天
河北路183号大都会广场