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发表于 2007.11.22 06:02
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深圳发展银行股份有限公司“深发ＳＦＣ１”认股权证行权公告
证券代码：０００００１ ０３１００３ 证券简称：深发展Ａ 深发ＳＦＣ１ 公告编号：２００７－０６７
深圳发展银行股份有限公司
“深发ＳＦＣ１”认股权证行权公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
鉴于“深发ＳＦＣ１”认股权证已于２００７年１１月１９日开始行权，本公司特提请投资者关注“深发ＳＦＣ１”认股权证行权的有关事项和投资风险。
一、基本提示内容
１、“深发ＳＦＣ１”认股权证的存续期自２００７年６月２９日起，至２００７年１２月２８日止。
２、“深发ＳＦＣ１”认股权证的最后一个交易日为２００７年１２月２１日（星期五），从２００７年１２月２４日（星期一）起终止交易。
３、“深发ＳＦＣ１”认股权证的行权期为最后３０个交易日，即２００７年１１月１９日（星期一）至２００７年１２月２８日（星期五）之间的交易日，其中２００７年１２月２４日（星期一）至２００７年１２月２８日（星期五）为不可交易的行权期。投资者网上、网下行权的最后时点为２００７年１２月２８日１５时，过时再申请行权无效。
４、“深发ＳＦＣ１” 认股权证的行权价格为１９．００元，行权比例为１：１，即投资者每持有１份“深发ＳＦＣ１”认股权证，有权在２００７年１１月１９日（星期一）至２００７年１２月２８日（星期五）之间的交易日（其中２００７年１２月２４日至２００７年１２月２８日为不可交易的行权期）期间以１９．００元的价格购买１股“深发展Ａ”的股票。
二、“深发ＳＦＣ１”认股权证的行权程序
１、可流通的“深发ＳＦＣ１”认股权证的行权程序
对于无限售条件流通股股东获派的已上市流通的“深发ＳＦＣ１”认股权证，投资者须通过证券交易系统自行行权，行权申报要素如下（不同的券商系统界面会略有不同）：
行权代码：０３１００３（证券简称：深发ＳＦＣ１）
业务类别：行权
委托数量：申报的权证行权数量
委托价格：１９元（行权价格）
委托数量以份为单位进行申报，不得大于持有的权证数量，否则该行权指令作废，投资者需另行申报行权。
请投资者在发出行权指令前确认资金帐户中有足够可动用资金以支付行权所需的资金，否则该行权指令作废。
若行权成功，投资者将于Ｔ＋１日交收后收到行权所得的标的证券。投资者证券帐户的标的证券增加数量＝有效行权委托数量×行权比例。
请投资者及时查看、确认行权是否成功。
２、不可流通的“深发ＳＦＣ１”认股权证的行权程序
根据权证发行有关规定，有限售条件流通股股东和公司董事、监事、高级管理人员获派的“深发ＳＦＣ１”认股权证在权证存续期内不上市流通。对于该部分不可流通的“深发ＳＦＣ１”认股权证，须通过我公司进行网下行权，具体程序如下：
（１）持有上述不可流通“深发ＳＦＣ１”认股权证的股东（以下简称“股东”）根据拟行权的“深发ＳＦＣ１”认股权证数量的多少，将行权所需资金（包括证券登记结算公司收取的行权标的证券过户费，该过户费按标的证券面值的０．５％。收取）于２００７年１１月１９日９：３０至２００７年１２月２８日１５：００之间划入深圳发展银行股份有限公司指定的以下认股权证行权专用账户，并保留划款凭证：
账号：１１００２８７３３８３１０４
户名：深圳发展银行
开户行：深圳发展银行总行营业部
行权所需资金计算公式为：
行权所需资金＝申请行权数量×行权价格（１９元）＋申请行权数量×行权比例（１：１）×标的证券面值（１元）×０．５％。
以申请行权１００００份为例：
行权所需资金＝１００００×１９＋１００００×１×１×０．５％。
＝１９００００＋５＝１９０００５元
（２）股东填写所附深圳发展银行股份有限公司认股权证（深发ＳＦＣ１）网下行权申请（见附件１，以下称“行权申请”）并由其法定代表人或委托代理人签名和加盖公章（如系自然人股东则由该股东或其委托代理人签名）。
（３）股东或股东代表须于２００７年１２月２８日１５：００之前向深圳发展银行股份有限公司董事会秘书处提供有关文件，办理行权手续。
法人股东须提供以下文件：
① 划款凭证；
② 行权申请；
③ 营业执照原件及复印件；
④ 股东代码卡（证券账户卡）原件及复印件；
⑤ 法定代表人证明书；
⑥ 授权委托书（格式见附件２）；
⑦ 法定代表人身份证复印件；
⑧ 委托代理人身份证原件及复印件。
自然人股东须提供以下文件：
① 划款凭证；
② 行权申请；
③ 身份证原件及复印件；
④ 股东代码卡（证券账户卡）原件及复印件；
自然人股东委托他人代为办理的须提供以下文件：
① 划款凭证；
② 行权申请；
③ 股东本人身份证原件及复印件；
④ 股东本人股东代码卡（证券账户卡）原件及复印件；
⑤ 经股东本人签字的授权委托书（格式见附件２）
⑥ 委托代理人身份证原件及复印件。
（４）深圳发展银行股份有限公司董事会秘书处在核实股东身份，且确认行权资金已按本程序要求缴付到账后，向股东出具确认回执。
（５）深圳发展银行股份有限公司在行权结束后将立即向中国证券登记结算公司深圳分公司提供行权数据，统一办理行权手续，行权手续办理完成后由中国证券登记结算公司深圳分公司将股东行权所得相应股份划入股东证券账户，权证自动注销，行权股份上市日期另行公告。
本公司承诺在行权结束后五个交易日内办理完成行权股份上市手续。
３、股东如同时持有上述可流通和不可流通的两类“深发ＳＦＣ１”认股权证，须分别按照以上第１、２条的程序行权。
三、深圳发展银行股份有限公司董事会秘书处联系方式：
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２８楼２８１２
联系人：王方圆、邢政
联系电话：０７５５－８２０８０３８７
传真：０７５５－８２０８－０３８６
四、特别风险提示
“深发ＳＦＣ１”认股权证的行权日为２００７年１１月１９日（星期一）至２００７年１２月２８日（星期五）之间的交易日（其中２００７年１２月２４日至２００７年１２月２８日为不可交易的行权期）期间。行权终止日未行权的“深发ＳＦＣ１”认股权证将予以注销。
特此公告。
附件：
１、深圳发展银行股份有限公司认股权证（深发ＳＦＣ１）网下行权申请
２、授权委托书
深圳发展银行股份有限公司董事会
２００７年１１月２２日
附件１：
深圳发展银行股份有限公司
认股权证（深发ＳＦＣ１）网下行权申请
权证持有人名称：
营业执照／证件号码： 股东代码：
持有权证数量： 本次行权数量：
剩余权证数量： 已缴行权资金：
标的证券托管营业部： 托管单元编码：
权证持有人签名／盖章：
委托代理人签名：
日期：
深圳发展银行股份有限公司
认股权证（深发ＳＦＣ１）网下行权申请受理回执
权证持有人名称：
营业执照／证件号码： 股东代码：
持有权证数量： 本次行权数量：
剩余权证数量： 已缴行权资金：
标的证券托管营业部： 托管单元编码：
深圳发展银行董事会秘书处（盖章）
日期：
附件２：
授权委托书
深圳发展银行股份有限公司：
兹授权 （身份证件号码： ）代本公司／本人（营业执照／证件号码： ）办理深圳发展银行股份有限公司认股权证（证券代码：０３１００３，证券简称：深发ＳＦＣ１）网下行权手续，授权有效期自 年 月 日至
年 月 日。
特此授权。
委托人（签名／盖章）：
法定代表人签名：
签发日期：
证券代码：０００００１ 证券简称：深发展 公告编号：２００７－０６８
深圳发展银行股份有限公司
董事会决议公告
本公司及董事保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十八次会议通知以书面方式于２００７年１１月１３日向各董事发出。会议于２００７年１１月２０日在深圳发展银行大厦召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议应到董事１６人（包括独立董事６人），董事法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）、唐开罗（Ｄａｎｉｅｌ Ａ． Ｃａｒｒｏｌｌ）、单伟建、钱本源、王开国、金式如、采振祥、肖遂宁、郝珠江、郑学定、袁成第、米高奥汉仑（Ｍｉｃｈａｅｌ Ｏ’Ｈａｎｌｏｎ）、罗伯特·巴内姆（Ｒｏｂｅｒｔ Ｔ． Ｂａｒｎｕｍ）等１３人到现场或通过电话参加了会议。董事欧巍（Ａｕ Ｎｇａｉ）、张桐以因事不能参加会议，其中董事张桐以委托董事单伟建行使表决权。独立董事孙昌基任职资格尚未取得中国银监会批复，因此未参加会议。
公司第五届监事会主席康典，监事王魁芝、管维立、罗龙、黄守岩、吴正章和仇卫平列席了会议。
会议由公司董事长法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）主持。会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于深圳发展银行股份有限公司第七届董事会董事人数与构成的议案》。
深圳发展银行股份有限公司第七届董事会由１５名董事组成，其中独立董事５名，执行董事４名，其他董事６名。
以上议案同意票１４票，反对票０票，弃权票０票。
二、审议通过了《关于深圳发展银行股份有限公司第七届董事会董事选举累积投票规则的议案》。
以上议案同意票１４票，反对票０票，弃权票０票。
三、审议通过了《关于选举深圳发展银行股份有限公司第七届董事会独立董事的议案》。
同意提名以下人士为公司第七届董事会独立董事候选人：
米高奥汉仑（Ｍｉｃｈａｅｌ Ｏ’Ｈａｎｌｏｎ）、罗伯特·巴内姆（Ｒｏｂｅｒｔ Ｔ． Ｂａｒｎｕｍ）、陈武朝、谢国忠、周军。
有关独立董事候选人须提交深圳证券交易所备案无异议后提交公司股东大会表决。
以上议案同意票１３票，反对票１票，弃权票０票。
独立董事郝珠江、郑学定、米高奥汉仑（Ｍｉｃｈａｅｌ Ｏ’Ｈａｎｌｏｎ）、罗伯特·巴内姆（Ｒｏｂｅｒｔ Ｔ． Ｂａｒｎｕｍ）同意以上议案。
独立董事袁成第反对以上议案，袁成第认为在董事会提名的第七届董事会董事候选人的构成中，代表中小股东的董事席位偏少。
四、审议通过了《关于选举深圳发展银行股份有限公司第七届董事会执行董事的议案》。
同意提名以下人士为公司第七届董事会执行董事候选人：
法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）、肖遂宁、刘宝瑞、胡跃飞。
以上议案同意票１３票，反对票１票，弃权票０票。
独立董事郝珠江、郑学定、米高奥汉仑（Ｍｉｃｈａｅｌ Ｏ’Ｈａｎｌｏｎ）、罗伯特·巴内姆（Ｒｏｂｅｒｔ Ｔ． Ｂａｒｎｕｍ）同意以上议案。
独立董事袁成第反对以上议案，袁成第认为在董事会提名的第七届董事会董事候选人的构成中，代表中小股东的董事席位偏少。
五、审议通过了《关于选举深圳发展银行股份有限公司第七届董事会其他董事的议案》。
同意提名以下人士为公司第七届董事会其他董事候选人：
唐开罗（Ｄａｎｉｅｌ Ｃａｒｒｏｌｌ）、单伟建、马雪征、刘伟琪、王开国、李敬和。
以上议案同意票１３票，反对票１票，弃权票０票。
独立董事郝珠江、郑学定、米高奥汉仑（Ｍｉｃｈａｅｌ Ｏ’Ｈａｎｌｏｎ）、罗伯特·巴内姆（Ｒｏｂｅｒｔ Ｔ． Ｂａｒｎｕｍ）同意以上议案。
独立董事袁成第反对以上议案，袁成第认为在董事会提名的第七届董事会董事候选人的构成中，代表中小股东的董事席位偏少。
六、审议通过了《关于将监事会提出的监事会换届选举有关议案提交公司２００７年第三次临时股东大会审议的议案》。
以上议案同意票１４票，反对票０票，弃权票０票。
七、审议通过了《关于召开深圳发展银行股份有限公司２００７年第三次临时股东大会的议案》。
同意召开深圳发展银行股份有限公司２００７年第三次临时股东大会，并将以下议案提交该次股东大会审议：
１、《关于深圳发展银行股份有限公司第七届董事会董事人数与构成的议案》
２、《关于深圳发展银行股份有限公司第七届董事会董事选举累积投票规则的议案》
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